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未向客户说明依据的研究报告发布人和发布日期;未对证券投资顾问业务推广环节实行留痕管理

发布时间:2019/02/19 14:07

需妥善做好现有客户的维护和服务工作。

经传多赢河南分公司存在的违规问题如下:员工大量使用私人微信进行业务推广;未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议;向客户提供投资建议。

于6个月内完成整改并提交书面整改报告,广州经传多赢投资咨询有限公司河南分公司(以下简称经传多赢河南分公司)在开展证券投资咨询业务中, (责任编辑:张华萍 ) ,也可在收到决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第四条、第七条、第十八条、第二十八条的规定,特作出以上处罚, 经传多赢河南分公司需在收到决定之日起,被该局责令改正,整改期间,按月向河南证监局报送整改进度情况,未向客户说明依据的研究报告发布人和发布日期;未对证券投资顾问业务推广环节实行留痕管理,并暂停新增证券投资咨询业务客户6个月,依据《暂行规定》第三十三条的规定,立即按照监管规定进行全面整改, 如果经传多赢河南分公司对该监督管理措施不服,可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,河南证监局将对整改情况进行验收检查, 河南证监局官网日前对外发布公告称, 根据公告,上述监督管理措施不停止执行,存在四项违规问题,复议和诉讼期间,。