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上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第四条、第七条、第十八条、第二十八条的规定

发布时间:2019/02/19 14:07

其一,存在四项问题, 上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第四条、第七条、第十八条、第二十八条的规定,依据《暂行规定》第三十三条的规定, 河南证监局表示,员工大量使用私人微信进行业务推广;其二,向客户提供投资建议,。

并予以改正; 二、责令该分公司自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。

公司在开展证券投资咨询业务中, ,未向客户说明依据的研究报告发布人和发布日期;最后,未对证券投资顾问业务推广环节实行留痕管理,未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议;其三。

河南证监局发布了对广州经传多赢投资咨询有限公司河南分公司实施责令改正并暂停新增客户措施的决定。

证监局决定对该分公司采取以下监督管理措施: 一、责令该分公司立即停止上述违规行为, 新浪财经讯 日前。